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非法获利2.2亿!18名中国交易员遭美国证监会起诉

时间:2019/10/20 18:58:54  作者:  来源:  浏览:518  评论:0
内容摘要:  美国时间10月16日,美国证监会(SEC)网站正式发布消息称,已冻结了18名以中国作为基地的交易员资产,他们被指控涉嫌操纵市场,非法获利超过3100万美元(约2.2亿人民币)。  从具体指控文件来看,这些犯罪嫌疑人使用多个账户下单,然后以人为压低的价格买入更多股票,再以人为抬...
         美国时间10月16日,美国证监会(SEC)网站正式发布消息称,已冻结了18名以中国作为基地的交易员资产,他们被指控涉嫌操纵市场,非法获利超过3100万美元(约2.2亿人民币)。
  从具体指控文件来看,这些犯罪嫌疑人使用多个账户下单,然后以人为压低的价格买入更多股票,再以人为抬高的价格卖出,吸引散户进场买卖。这些操纵手法与国内股票做庄手法基本一致。
  这需要国内美股交易者提高警惕!从时间来看,这些人做庄操纵美股,时间最少在6年以上。相对于其他内幕交易案件,美国证监会对于18名中国交易员的起诉,对于国内美股交易者敲响警钟!
  18名中国交易员被美国证监会指控
  美国时间10月16日,美国证监会网站发布消息称,已冻结了18名以中国作为基地的交易员资产,他们涉嫌操纵市场,非法获利超过3100万美元。
  美国证监会文件显示,这些交易员主要在中国,他们操纵了3000多只在美国上市的证券,使用多个账户下单,然后以人为压低的价格买入更多股票,再以人为抬高的价格卖出。
  美国证监会称,这些交易员操纵时间至少有6年之久;相信这种操作还在持续进行,这种操纵手法制造了对这些交易量原本不活跃的股票产生兴趣的假象。
  “我们指控被告从事广泛的操纵活动,不遗余力地逃避侦查,把交易放在几家不同经纪公司开设的100多个不同帐户,并提交伪造文件,以其他人名义开设新账户。”美国证监会市场滥用监管部门主管Joseph G. Sansone在声明中称。
  在文件例举的一个案例中,名为王某(姓氏为音译,下同)和隋某的交易员涉嫌在2018年7月的两个交易日内为Soul Entertainment公司买卖6000股康乃狄克州电视和在线节目制作公司Chicken Soup的股份,赚取约6233美元非法利润。
  美国证监会还公布了几宗类似的其他证券价格操纵计划的细节,其中包括消费者产品公司Helen of Troy公司和Ultragenyx Pharmaceutical 公司,以及黄金投资公司Global X Gold Explorers ETF 。
  “被告在知情或无意中不知情的情况下参与了证券欺诈计划。” 美国证监会称,这些交易员多次收到经纪商对他们的操纵性交易发出的警告。
  美国证监会在10月16日在波士顿联邦法院提起诉讼,指控交易员违反、协助和教唆违反证券法的反欺诈规定。此外,美国马萨诸塞州联邦检察官办公室也宣布对其中两名交易员提起刑事指控。

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